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江海证券召开“执业质量评价及持续督导管理办法”专题培训会

2016-04-01 10:50:53 江海证券

 

41日,全国中小企业股份转让系统有限责任公司颁布的《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价办法(试行)》将正式实施。对此项工作的落实,江海证券抢先抓早,提前谋划,在《办法》征求意见期间,就着手进行制度安排、人员安排和确立管理框架的安排。《办法》发布后,公司同步出台了相关制度,为全面贯彻落实好相关工作,于2016330日在哈尔滨总部专门举办了“江海证券主办券商执业质量评价及持续督导管理办法培训会”。

本次会议由公司总裁助理、场外市场部总经理陈慧波主持,公司场外市场业务分管副总裁史青筠、合规总监兼首席风险官葛新出席了本次会议并进行重要讲话。公司场外市场总部、投资银行部、债券业务部、风险控制部、合规管理部负责人及相关人员总计35人参加了本次会议。

会议重点指出主办券商作为股转市场的中坚力量,执业质量直接关系到股转市场的发展,尤其在监管部门 “从严监管、全面监管、依法监管”的形势下,公司提前谋划部署,建立健全管控机制,要求各部门给予高度重视,增强规范执业意识,在业务开展过程中必须要勤勉尽责,注重提升执业质量,严格按照相关制度规定执行,切实提高执业水平,保持公司良好的品牌形象。

会议着重对《主办券商执业质量评价办法》及《公司持续督导管理办法》进行了深入解读,分别就主办券商执业评价总体办法、推荐挂牌评价指标、综合管理评价指标、挂牌后督导评价指标等进行了阐释和案例解析,对《公司持续督导管理办法》的工作内容、工作要求以及重要性进行了深入浅出地讲解。与会人员还就相关业务问题进行了热烈的讨论。

本次会议是公司针对执业质量及持续督导工作的一次较为全面、系统、深入的现场培训,通过会议的召开进一步提高大家对执业质量的重视,全面了解相关制度法规要求,为后续贯彻执行奠定了基础。公司也将以此次会议召开为契机,全面提高各项工作的执业质量与管理水平,确保公司持续健康快速发展。

 

 

 


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