中间介绍业务范围

一、自然人客户

1、自然人投资者须提供中华人民共和国居民身份证的原件及复印件。
2、如有被授权人须提供指令下达人、资金调拨人以及结算单确认人的身份证原件及复印件。
3、开户人在工、农、中、建、交等限定商业银行中选择一家或多家开立的作为存取保证金的期货结算账户的个人银行卡。
4、交易经历记录
• 投资者在期货公司会员为其向交易所申请开立交易编码前一交易日日终应当具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录;
• 提供以加盖相关期货公司结算专用章的最近三年内商品期货交易结算单作为证明,且具有10笔以上的成交记录。
    上述两类证明文件二选一。
5、投资者提供的学历或者学位证明应当为最高毕业证书或者最高学位证书等证明文件及复印件。(综合评估)
6、投资经历记录(综合评估)
• 商品期货交易记录:投资者应当提供加盖相关期货公司结算专用章的最近三年内的商品期货交易结算单,作为商品期货交易经历证明;
• 证券交易记录:投资者应当提供近期加盖相关证券营业部专用章的最近三年内股票对账单作为证券交易经历证明。
投资者同时提供上述两类证明文件的,期货公司会员应当在分别评分后,取其最高得分作为投资者投资经历评估得分,各项评分不得累加。
7、投资者可以提供本人的年收入证明文件或者近一个月内的金融类资产证明文件作为财务状况证明。(综合评估)
投资者同时提供上述两类证明文件的,期货公司会员应当在分别评分后,取其最高得分作为投资者财务状况评估得分,各项评分不得累加。
• 投资者提供的本人年收入证明应当为税务机关出具的收入纳税证明、银行出具的工资流水单或者其他收入证明。
投资者提供的税务机关的收入纳税证明应当为税务登记部门出具的最近年度个人所得税纳税单。
投资者提供的工资流水单应当为银行出具的最近连续三个月以上的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水等证明文件。
投资者提供的其他收入证明应当为当前就职单位人事部门或者劳资部门出具的加盖公章的收入证明文件。投资者金融类资产包括银行存款、股票、基金、期货权益、债券、黄金、理财产品(计划)等资产。
    上述证明文件任选其一。
• 投资者提供的银行存款证明应当为加盖中国境内银行业务章的本外币定、活期存折、存单等证明文件。
投资者提供的股票、基金、期货权益证明应当为加盖证券营业部专用章的对账单、加盖基金公司专用章的基金份额证明、加盖期货公司结算专用章的交易结算单作为相关资产权益证明文件。
投资者提供的债券资产证明应当为加盖银行或者证券公司专用章的国债、企业债、公司债、可转债等证明文件。
投资者提供的黄金资产证明应当为加盖银行业务章的纸黄金证明文件。
投资者提供的理财产品(计划)资产证明应当为与商业银行、证券公司、信托公司等机构签署的相关协议或者由上述机构出具的资产证明文件。
    上述证明文件任选其一。
8、投资者可以提供近两个月内的中国人民银行征信中心个人信用报告或者其他信用证明文件作为诚信记录的证明。(综合评估)

二、机构客户

1、《企业营业执照》副本原件及复印件;
2、《企业组织机构代码证》副本原件及复印件;
3、《企业税务登记证》(国税)副本原件及复印件;
4、《企业银行开户许可证》原件及复印件;
5、法人的身份证原件及复印件;
6、如有被授权人须提供开户代理人的身份证原件及复印件、指令下达人、资金调拨人以及结算单确认人的身份证复印件;
7、机构在工、农、中、建、交等限定商业银行中选择一家或多家开立的作为存取保证金的期货结算账户。
8交易经历记录
• 投资者在期货公司会员为其向交易所申请开立交易编码前一交易日日终应当具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录;
• 提供以加盖相关期货公司结算专用章的最近三年内商品期货交易结算单作为证明,且具有10笔以上的成交记录。
    上述两类证明文件二选一。
9、一般法人投资者申请开户,净资产应当不低于人民币100万元。投资者应当提供加盖公章的上一年度资产负债表或者距申请开户日期不超过三个月的月度资产负债表作为净资产证明。
10、一般法人投资者申请开户,应当具备符合企业实际的参与股指期货交易的决策机制和操作流程,并提供加盖公章的证明文件。决策机制应当包括决策的主体与决策程序,操作流程应当明确业务环节、岗位职责以及相应的制衡机制。
11、特殊法人投资者申请开户,应当提供相关监管机构、主管机关的批准文件或者证明文件。


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